CERTIFIED FINANCIAL PLANNER™ profesjonalista Standard doskonałości planowania finansowego, CFP® profesjonaliści mają obowiązek powierniczy, aby zawsze działać jak najlepiej interesy swoich klientów przy udzielaniu porad finansowych.
Czy Ameriprise ponosi odpowiedzialność powierniczą?
Ameriprise Financial Services i nasi doradcy finansowi winni ci obowiązek powierniczy, zgodnie z ustawą o doradcach inwestycyjnych z 1940 r., z późniejszymi zmianami, kiedy wchodzisz w relację planowania finansowego z Ameriprise Usługi finansowe.
Czy Ameriprise jest dobrym doradcą finansowym?
4.9 na 5. Klienci są bardzo zadowoleni z doświadczeń klientów Ameriprise2: 97% twierdzi, że czuje, że ich doradca się troszczy o ich zdolności do osiągania celów. 96% twierdzi, że jest bardzo zadowolonych z wyników doświadczeń z doradcą.
Czy Ameriprise jest firmą powierniczą?
Fundusze zbiorowe Ameriprise Trust Company są utrzymywane przez Ameriprise Trust Company, firmę powierniczą zarejestrowaną przez stan Minnesota i dystrybuowane przez Columbia Management Investment Distributors, Inc., członka FINRA.
Którzy doradcy finansowi są powiernikami?
Wszyscy doradcy inwestycyjni zarejestrowani w amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) lub stanowym organie nadzoru papierów wartościowych muszą działać jako powiernicy. Z drugiej strony, brokerzy-dealerzy, maklerzy giełdowi i agenci ubezpieczeniowi są zobowiązani jedynie do wypełnienia obowiązku odpowiedniości.